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中国基金业协会——关于做好千赢国际官网下载基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知
发布时间 :2016-08-29
各千赢国际官网下载基金管理人:  为落实国务院和证监会关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查回头看的决定和部署,加强千赢国际官网下载行业自律管理,做好千赢国际官网下载基金事中、事后监测监控工作,按照协会近期工作安排及总体部署,现将千赢国际官网下载基金“两个加强、两个遏制”相关重点工作有关事项通知如下:  一、积极开展全行业自查自纠活动  根据证监会近两次专项检查情况,部分千赢国际官网下载基金管理人合规意识薄弱,违法违规事件不断,千赢国际官网下载基金行业应引以为戒,被检查发现问题的千赢国际官网下载基金管理人应及时整改落实,其他千赢国际官网下载基金管理人应参照开展自查自纠活动,进一步排查机构自身可能存在的重点环节风险隐患,加强千赢国际官网下载机构内部管理,强化守法意识与合规意识,规范开展千赢国际官网下载基金业务。自查自纠范围包括公开宣传推介、向不合格投资者募集资金、兼营非千赢国际官网下载基金业务等高发频发、重复发生的薄弱环节以及资金安全性和运作合规性。自查活动时间自本通知发布之日起至9月底。自查结束后,协会将定期抽查相关千赢国际官网下载基金管理人的落实整改情况,对自查问题比较严重、整改不到位、问题重复发生、出现新风险新问题等情况的千赢国际官网下载机构,协会将进一步采取相关自律措施。涉嫌违法违规的,协会将及时移交监管部门处理。  二、加强内部管理及制度建设,提高风控合规意识  针对千赢国际官网下载基金行业风控意识薄弱、合规人员较少、有效制度缺乏等问题,通过千赢国际官网下载机构开展政策学习,员工培训以及业务自查等方式,了解最新千赢国际官网下载政策及相关自律规则,加强机构内部守法合规意识,促进内部管理制度建设,重点关注是否建立投资决策、投资者适当性管理、风险控制管理、合规管理、内部控制、利益冲突防范、信息披露、档案管理、激励约束、内部问责等相关内部管理制度,是否有效执行,是否存在风险薄弱环节和重大遗漏,加强机构自身自律意识,完善内部风险合规管理,提升整个千赢国际官网下载行业规范运作水平。  三、强化从业人员合规意识和社会责任教育  面对千赢国际官网下载基金行业存在的风控与合规意识薄弱、社会责任意识欠缺、人员素质良莠不齐等问题,通过回头看工作,以政策宣传、教育培训、典型案例等方式,协会将组织开展一次千赢国际官网下载基金行业守法意识、合规意识的教育活动,提升千赢国际官网下载机构及其从业人员合法合规意识,严格自律,合规展业。协会也将制作相关政策宣传课程,列入基金从业人员年度后续职业培训强制学时,便于千赢国际官网下载机构及时组织从业人员学习以及开展内部员工培训,相关后续培训课程及学时要求协会另行通知。
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